| 發布日期： 2011-02-28 | 小 | 中 | 大 | 【關閉窗口】 |
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山東東阿阿膠股份有限公司關于解除股份限售的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳或重大遺漏。 重要提示: 1、本次有限售條件的流通股上市數量為121,081,385股; 2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2010年6月23日。 一、股權分置改革方案概述 1、股權分置改革方案對價要點 公司以現有流通股本287,630,164股為基數,用資本公積金向方案實施股權登記日登記在冊的全體流通股股東轉增股本,流通股股東每持有10股流通股將獲得4股的轉增股份。 2、認股權證計劃 本公司擬按公司本次轉增股份后的股本數量為基數,對權證發行股權登記日登記在冊的全體股東以 10:2.5 的比例免費派發百慕大式認股權證,共計130,940,903份。本次認股權證發行須經中國證監會核準。 3、通過股權分置改革方案的相關股東會議時間 公司股權分置改革方案于2007年5月21日經公司股權分置改革相關股東會議審議通過。 4、實施股權分置改革方案的股份變更登記日:2007年5月31日。 二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各項承諾及履行情況 序 限售股份 承諾內容 承諾的履行情況 號 持有人名稱 1 華潤東阿阿膠有 華潤東阿阿膠有限公司承諾其持有的 截至目前，華潤東阿阿膠有限公司持有的東 阿阿膠限售流通股份由中國證券登記結算有 公司非流通股份自獲得流通權之日 限責任公司深圳分公司鎖定，未上市交易， 限公司 起，36個月內不上市交易。 符合華潤東阿阿膠有限公司在股改方案中的 承諾。 2006年度2007年度分紅比例不低于當年實現 的可供投資者分配利潤的50％，其中2006年 2006年度2007年度分紅比例不低于當 度分紅8174.23萬元，占可供投資者分配利 年實現的可供投資者分配利潤的50 潤的54.96%，2007年分紅10475.27萬元，占 華潤東阿阿膠有 ％，并且華潤東阿阿膠有限公司在股 可供投資者分配利潤的50.90%，并且華潤東 2 限公司 東大會表決是對該議案投了贊成票。 阿阿膠有限公司在股東大會表決是對該議案 投了贊成票。 在股權分置改革方案實施12個月內，華潤東 在本次股權分置改革方案實施之日起 阿阿膠有限公司已建議東阿阿膠董事會制定 12個月內，華潤東阿阿膠有限公司將 新的管理層激勵計劃，2010年4月21日召開 華潤東阿阿膠有 建議東阿阿膠董事會制定新的管理層 的第六屆董事會第十四次會議審議通過了 3 限公司 激勵計劃，并按國資委及證監會相關 《公司中長期激勵實施辦法》，并于2010年 規定完成相應審批程序后予以實施。 5月28日召開的2009年度股東大會審議通過 進行實施。 三、本次有限售條件的流通股上市流通安排 1、本次有限售條件的流通股上市流通日為2010年6月23日。 2、本次有限售條件的流通股可上市流通股份的總數為121,081,385股,占公司股份總數的18.51%。 3、本次限售股份可上市流通情況如下: 限售股份持有 持有限售股 本次可上市流 本次可上市流通股 本次可上市流通股 本次可上市流通 凍結的 人名稱 份數(股) 通股數(股) 數占限售股份總數 數占無限售股份總 股數占公司總股 股份數 的比例 (%) 數的比例 (%) 本的比例(%) 量(股) 華潤東阿阿膠 有限公司 121,081,385 121,081,385 100 22.73 18.51 0 四、股本結構變化 本次解除限售前后的股本結構如下: 本次變動前 本次變動后 本次變動增減 （+，-） 數量 比例 數量 比例 一、有限售條件股份 121,319,600 18.55% 238,215 0.04% 1、國家持股 2、國有法人持股 121,081,385 18.51% -121,081,385 3、其他內資持股 其中：境內非國有法人持 股 境內自然人持股 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 238,215 0.04% 238,215 0.04% 二、無限售條件股份 532,701,937 81.45% 653,783,322 99.96% 1、人民幣普通股 532,701,937 81.45% 653,783,322 99.96% 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 654,021,537 100.00% 654,021,537 100.00% 五、股東持股變化情況及歷次解除限售情況 1、本次解除限售股東自股改實施后至今持股變化情況:華潤東阿阿膠有限公司持有的認股權證行權，導致其持有的公司股份增加30,270,346股。 股改實施日持有股份情況 本次解限前已解限股份情況 本次解限前未解限股份情況 序 限售股份持 股份數 號 有人名稱 量變化 占總股本比 占總股本比例 占總股本 沿革 數量（股） 例（%） 數量（股） （%） 數量（股） 比例（%） 華潤東阿阿 認股權 1 膠有限公司 121,081,385 23.12 0 0 121,081,385 18.51 證行權 2、股改實施后至今公司股東持有的限售股份無解除限售情況。 六、保薦機構國信股份有限公司的結論性意見 根據核查，截至本核查報告簽署之日，原非流通股股東華潤東阿阿膠有限公司持有的有限售條件流通股未發生變動，華潤東阿阿膠有限公司履行了股改方案中的承諾，符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于上市公司股權分置改革的指導意見》、《上市公司股權分置改革管理辦法》等法律、法規及深圳證券交易所的有關規定。因此，根據公司股權分置改革方案，華潤東阿阿膠有限公司持有的全部限售流通股可以解除流通限制并在交易所掛牌出售。本保薦人認為公司限售股份上市流通不存在實質性障礙，同意公司限售股份上市流通。 七、控股股東華潤東阿阿膠有限公司對解除限售股份的持有意圖及減持計劃公司控股股東、實際控制人是否計劃在解除限售后六個月以內通過本所競價交易系統出售股份達到5%及以上； 是 √否; 如果控股股東華潤東阿阿膠有限公司計劃未來通過本所競價交易系統出售所持公司解除限售流通股，并于第一筆減持起六個月內減持數量達到5%及以上的，控股股東華潤東阿阿膠有限公司將于第一次減持前兩個交易日內通過上市公司對外披露出售提示性公告。 八、其他事項 1、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在對公司的非經營性資金占用情況； 是 √否; 2、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司對該股東的違規擔保情況； 是 √否; 3、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在違規買賣公司股票的行為； 是 √否; 4、解除股份限售的持股1%以上的股東已提交知悉并嚴格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》和深圳證券交易所有關業務規則的承諾文件。 √是 不適用。 九、備查文件 1、解除股份限售申請表; 2、《 國信證券股份有限公司關于山東阿膠股份有限公司限售股份上市流通的核查報告》。 山東東阿阿膠股份有限公司 董事會 2010年6月21日 | ||
