| 發布日期： 2011-02-18 | 小 | 中 | 大 | 【關閉窗口】 |
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海南海藥股份有限公司董事會關于股權激勵期權行權的決議公告
本公司董事會及全體董事保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 海南海藥股份有限公司第七屆董事會第一次臨時會議，于2010年8月27日以傳真方式向全體董事發出書面通知，并于2010年9月6日以通訊表決方式召開，應參會董事9人，實際參會董事9人。董事長劉悉承先生主持了會議。公司監事及高級管理人員列席了會議。會議符合《公司法》、《公司章程》的有關規定。 會議逐項審議通過了如下議案： 一、關于公司首批股權激勵對象第四期股票期權行權有關事項的議案。（同意票：9票，反對票：0票，棄權票：0票） 1、股權激勵計劃簡述 公司股票期權激勵計劃已經2007年1月5日召開的2007年度第一次臨時股東大會審議通過。該次股東大會確定了首批獲授股票期權的激勵對象名單和獲授期權數量。確定授予股票期權2000萬份，其中1500萬股分別授予公司董事（不包括獨立董事）、高級管理人員、中層干部、技術和營銷骨干總計60人，剩余預留的500萬股用于經董事會考核認定為對公司發展有突出貢獻的員工。目前董事會對預留500萬股的實施方案、授予對象、授予日、行權價格等尚未做出決定。 公司《股票期權激勵計劃》激勵對象股票期權授予情況 公司第六屆董事會第十次臨時會議決議，對股權激勵計劃期權授予的有關事項進行確認，根據公司《股票期權激勵計劃》（以下簡稱“激勵計劃”），公司擬發行共計2000萬股股票期權（期權代碼：037007，期權簡稱：海藥JLC1），其中首批獲授股票期權的激勵對象持股1500萬股，以2007年11月6日為授予日。 2、公司“激勵計劃”對激勵對象的考核情況 根據《海南海藥股份有限公司股票期權激勵計劃實施考核辦法》，公司首批獲授股票期權的激勵對象已由相關考核者對其2009年度績效目標的實現情況進行了考核，董事會薪酬與考核委員會對激勵對象2009年度考核結果進行了復核，確認激勵對象2009年考核全部合格。 3、公司“激勵計劃”第四個行權期股票期權符合行權條件 根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱“管理辦法”)和公司“激勵計劃”的規定，公司及本期行權的激勵對象不存在“管理辦法”第七、八條及公司“激勵計劃”規定的禁止實施股權激勵計劃的情形。 公司“激勵計劃”規定，公司激勵對象獲授期權的10%即第四個行權期為：2010年9月6日-2015年11月6日，行權期行權條件為：2009年度公司加權平均凈資產收益率達到10%以上。公司凈利潤以2005年末為固定基數，2009年的凈利潤增長率比2005年增長48%以上。 四川華信（集團）會計師事務所對公司2009年財務報表進行了審計，出具了標準無保留意見的審計報告。根據審計結果，公司2009年度扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率為10.55%；凈利潤為65,596,167.22元,比2005年的21,744,543.44元增長201.67%。 公司2009年考核年度的業績指標及激勵對象的考核均符合公司“激勵計劃”規定的第四個行權期的行權條件。 4、本次行權期是以2009年度公司績效目標為考核年度， 2009年考核年度的業績指標及激勵對象的考核均符合公司“激勵計劃”規定的行權條件。故本次可行權期權為150萬股。 5、本次實施的股權激勵計劃相關內容與已披露的激勵計劃不存在差異。 6、董事會對期權行權數量、行權價格均未做調整。 7、本期股票期權行權股票的來源和預計數量、激勵對象持有期權的情況本期股票期權行權股票的來源為公司向激勵對象定向發行的新增股份。按照“激勵計劃”激勵對象持有的第四個行權期可行權數量為150萬股。激勵對象具體獲授名單見附表。 8、參與股權激勵的董事及高級管理人員在本公告日前6個月內無買賣公司股票的情況。 9、本次股票期權行權的實施對公司當年度相關財務狀況和經營成果的影響根據《企業會計準則第11號—股份支付》的相關規定，本次行權股份按照權益工具授予日的公允價值已計入2009度相關成本或費用和資本公積。按照本次行權數量150萬股和行權價格3.63元計算，本次股票期權行權的實施將增加公司銀行存款544.5萬元，對應增加公司凈資產544.5萬元（其中：股本150萬元，資本公積394.5萬元），對公司當期損益沒有影響。 10、本次行權激勵對象應繳納的個人所得稅由公司代收代繳。 綜上，公司董事會依據中國證監會、深圳證券交易所相關法規及公司“激勵計劃”、“考核辦法”的有關規定，對公司“激勵計劃”第四期行權有關事項決定如下： 由公司董事會秘書處統一辦理“激勵計劃”激勵對象第四期行權共計150萬股股票期權的行權及相關的行權股份登記手續；行權完畢后，根據公司2007年第一次臨時股東大會的授權，董事會委托相關人員辦理工商變更登記及其他相關手續。 二、關于本次股權激勵募集資金使用計劃的議案（同意票：9票，反對票：0票，棄權票：0票） 會議同意本次股權激勵行權募集資金用于補充公司流動資金。 三、公司獨立董事對首批激勵對象第四期行權的名單進行了核實，確認激勵對象名單無誤。 四、公司監事會對首批激勵對象第四期行權的名單進行了核實，確認激勵對象名單無誤。 五、公司董事會薪酬與考核委員會對首批激勵對象第四期行權的名單進行了核實，確認激勵對象名單無誤。 六、公司聘請的海南方園律師事務所涂顯亞律師、陳建平律師出具了關于公司股票期權行權的法律意見書，本次行權的激勵對象主體合法、有效，激勵對象已滿足行權條件；本次行權符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《公司章程》、《激勵計劃》以及其他規范性文件的規定。 特此公告 海南海藥股份有限公司 董 事 會 二〇一〇年九月七日 附表： 海南海藥股份有限公司股權激勵第四期行權明細表 證券（期權）簡稱：海藥JLC1 證券代碼：037007 分類 持有人姓名 獲授期權數量 第四期行權數量 尚未符合行權條件的股票 期權數量 許力宏 135萬股 13.5萬股 27萬股 李彌生 135萬股 13.5萬股 27萬股 陳義弘 115萬股 11.5萬股 23萬股 王 偉 115萬股 11.5萬股 23萬股 董事（不包括獨 立董事）及高管 人員 馮柏昌 115萬股 11.5萬股 23萬股 白智全 15萬股 1.5萬股 3萬股 張 暉 10萬股 1萬股 2萬股 中層干部、技術 王 剛 115萬股 11.5萬股 23萬股 和營銷骨干 靳景玉 90萬股 9萬股 18萬股 李 穎 65萬股 6.5萬股 13萬股 韓曉靜 20萬股 2萬股 4萬股 翁 康 20萬股 2萬股 4萬股 田惠敏 20萬股 2萬股 4萬股 韓河寬 20萬股 2萬股 4萬股 姚貴觀 15萬股 1.5萬股 3萬股 沈 立 15萬股 1.5萬股 3萬股 梁大章 15萬股 1.5萬股 3萬股 周經良 15萬股 1.5萬股 3萬股 洪建國 15萬股 1.5萬股 3萬股 倪 亮 15萬股 1.5萬股 3萬股 黃秋亮 15萬股 1.5萬股 3萬股 王一丁 15萬股 1.5萬股 3萬股 唐剛春 15萬股 1.5萬股 3萬股 盧傳斌 15萬股 1.5萬股 3萬股 何凱峰 15萬股 1.5萬股 3萬股 姚 明 15萬股 1.5萬股 3萬股 何祥信 15萬股 1.5萬股 3萬股 黃慶林 10萬股 1萬股 2萬股 陳文正 10萬股 1萬股 2萬股 鄭麗新 10萬股 1萬股 2萬股 侯博韜 10萬股 1萬股 2萬股 何永松 10萬股 1萬股 2萬股 陳 婧 10萬股 1萬股 2萬股 金 玲 10萬股 1萬股 2萬股 侯西香 10萬股 1萬股 2萬股 徐洪飛 10萬股 1萬股 2萬股 鄧 昵 10萬股 1萬股 2萬股 馬瑞霞 5萬股 0.5萬股 1萬股 侯 玲 5萬股 0.5萬股 1萬股 朱咸斌 5萬股 0.5萬股 1萬股 王俊紅 15萬股 1.5萬股 3萬股 沙 瑩 15萬股 1.5萬股 3萬股 劉仁良 15萬股 1.5萬股 3萬股 李錦航 15萬股 1.5萬股 3萬股 周 耿 10萬股 1萬股 2萬股 任克斌 10萬股 1萬股 2萬股 周德敏 10萬股 1萬股 2萬股 李 捷 10萬股 1萬股 2萬股 黃雪莉 10萬股 1萬股 2萬股 張志蘭 10萬股 1萬股 2萬股 林 健 10萬股 1萬股 2萬股 李晉峰 10萬股 1萬股 2萬股 王 莉 10萬股 1萬股 2萬股 溫 平 10萬股 1萬股 2萬股 陳 奮 10萬股 1萬股 2萬股 符 光 10萬股 1萬股 2萬股 王 燕 5萬股 0.5萬股 1萬股 陳子杰 5萬股 0.5萬股 1萬股 毛世羽 5萬股 0.5萬股 1萬股 黃世明 5萬股 0.5萬股 1萬股 合 計 1500萬股 150萬股 300萬股 | ||
