| 發布日期： 2012-10-18 | 小 | 中 | 大 | 【關閉窗口】 |
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昆明制藥(600422,收盤價20.22元)昨日(10月17日)公告表示,公司第三大股東云南工投在9月11日~10月16日減持了公司177.29萬股股份。《每日經濟新聞》記者注意到,由于昆明制藥將在10月30日披露三季報,作為持有公司超過5%股份的云南工投,此次減持因處在“窗口期”而涉嫌違規。 事實上,就在數月前,云南工投就在昆明制藥身上出現過短線交易。 窗口期減持恐違規 據昆明制藥公告,云南工投于9月11日至10月16日通過上交所集中競價交易系統,累計減持公司股份177.29萬股,占公司總股本0.56%.此次減持后,云南工投尚持有公司股份1995.39萬股,占公司總股本的6.35%. 《每日經濟新聞》記者注意到,云南工投上述減持行為涉嫌違規。據公告,云南工投最后一筆減持發生在10月16日,而昆明制藥2012三季報的預約披露時間為10月30日,相距不足15日。 根據股票交易規則,上市公司年報、半年報、季報公告前30日內,以及業績預告、業績快報等公告前10日內,屬于上市公司信息披露的敏感期,即窗口期。同時,云南工投為持有昆明制藥5%以上股份的股東,其財務部職員張建生就任昆明制藥監事。因此,云南工投屬于昆明制藥的“內幕信息知情人”。 根據《證券法》及昆明制藥自身制定的有關內幕信息知情人登記制度,內幕信息知情人不得在窗口期買賣上市公司股份。從上述規則來看,云南工投的減持行為已經涉嫌違規。 一名不愿具名的財經律師也表示,持股5%以上股份的股東,加上有高管在上市公司任職,其在窗口期的減持肯定是受限制的。 《每日經濟新聞》記者就此事采訪了昆明制藥董秘徐朝能,他對此事不置可否。他表示,減持是股東的個人行為,與上市公司無關,至于是否違規,交易所會做出處理。 數月前涉短線交易 需要指出的是,就在前不久,云南工投曾有“短線交易”,但其在權益報告書中卻避而不談。 8月24日,昆明制藥披露了一份《簡式權益變動報告書》。自3月14日~8月22日,公司第二大股東云南工投累計減持了昆明制藥1707.82萬股股份,占昆明制藥總股本的5.43%.在此番大幅度減持過后,云南工投持股數量下降至2172.68萬股,持股比例為6.92%,退居第三大股東。 據《簡式權益變動報告書》所述,云南工投曾在7月5日增持昆明制藥5000股,占昆明制藥總股本的0.0016%.而在一個半月之后,云南工投又減持了昆明制藥33.33萬股,占上市公司總股本的0.1%.作為持股5%以上股份的股東,云南工投此舉顯然屬于短線交易行為。 按照《證券法》以及上交所《股票上市規則》等規定,持有上市公司5%以上股份的股東,將其持有的公司股票在買入后6個月內賣出,或者在賣出后6個月內買入,由此所得收益歸上市公司所有,上市公司董事會應當收回其所得收益,并及時披露相關情況。 然而令人奇怪的是,不知道是何原因,無論是昆明制藥還是云南工投當時均未對此作出說明。在這之后,也并無相關方面對此事表態。 不過,此事最終還是有了新的進展。徐朝能向《每日經濟新聞》記者透露,對于云南工投上述短線交易行為,目前交易所正在處理。 | ||
