浙江康恩貝制藥股份有限公司關(guān)于簽署三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及全體董事會(huì)成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
浙江康恩貝制藥股份有限公司（以下簡稱"公司"）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)許可[2010] 1345號(hào)）核準(zhǔn)，非公開發(fā)行A股股票27,800,000股，發(fā)行價(jià)格為每股15.21元。本次發(fā)行募集資金凈額為人民幣404,875,141.80元，上述資金到位情況已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證，并出具天健驗(yàn)〔2010〕314號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》及公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司、浙江康恩貝醫(yī)藥銷售有限公司（以下簡稱"銷售公司"）和浙江天保藥材發(fā)展有限公司（（以下簡稱"天保公司"）分別在中國建設(shè)銀行股份有限公司杭州吳山支行（以下簡稱"建行吳山支行"）、中信銀行股份有限公司杭州分行營業(yè)部（以下簡稱"中信杭州分行"）和中國工商銀行股份有限公司蘭溪支行（以下簡稱"工行蘭溪支行"）（以上三行統(tǒng)稱"開戶銀行"）開立募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱"專戶"），并根據(jù)規(guī)定于2010年11月2日分別與開戶銀行及保薦人西南證券股份有限公司（以下簡稱"西南證券"）簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
一、公司與建行吳山支行及西南證券的三方監(jiān)管協(xié)議主要條款如下：
1、公司在開戶銀行建行吳山支行開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶，賬號(hào)為3300 1616 2350 5000 1237，截至2010年11月2日，公司募集資金專戶余額為42,283.80萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用17,962,858.20元后，專戶募集資金凈額為404,875,141.80元。除了用于存儲(chǔ)公司2009年度非公開發(fā)行股票募集資金（已坐扣西南證券承銷費(fèi)和保薦費(fèi)）、支付規(guī)定的發(fā)行費(fèi)用、按公司股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議決定的募集資金投資項(xiàng)目（醫(yī)療終端營銷網(wǎng)絡(luò)及推廣體系建設(shè)項(xiàng)目、銀杏葉種植基地項(xiàng)目）金額劃付至項(xiàng)目實(shí)施單位指定賬戶，及期間根據(jù)公司董事會(huì)有關(guān)決議將部分閑置募集資金暫用于短期流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)使用的情形外，僅用于公司基本藥物目錄產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)技改項(xiàng)目等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
2、公司和開戶銀行雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、西南證券作為公司的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。西南證券承諾按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》以及公司制訂的募集資金管理制度對(duì)公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
西南證券可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開戶銀行應(yīng)當(dāng)配合西南證券的調(diào)查與查詢。西南證券每半年度對(duì)公司現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)西南證券指定的保薦代表人張秀娟、粟建國可以隨時(shí)到開戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；開戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
5、開戶銀行按月（每月10日前，遇節(jié)假日順延）向公司出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給西南證券。
6、公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過5，000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知西南證券，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、西南證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。西南證券更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知開戶銀行，同時(shí)按要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響協(xié)議的效力。
8、開戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向公司出具對(duì)賬單，以及存在未配合西南證券調(diào)查專戶情形的，公司可以主動(dòng)或在西南證券的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、西南證券發(fā)現(xiàn)公司、開戶銀行未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。
10、本協(xié)議自公司、開戶銀行、西南證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
二、銷售公司、天保公司還分別與中信杭州分行、工行蘭溪支行及西南證券簽訂了類似的募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議。
截止目前，銷售公司和天保公司募集資金專戶 (中信杭州分行7331 0101 8220 0114 631, 工行蘭溪支行1208 0500 2920 0245 654)余額為零，須待公司董事會(huì)作出募集資金具體安排使用的決議后由公司募集資金專戶建行吳山支行中劃付至上述兩專戶。
特此公告。
浙江康恩貝制藥股份有限公司
董 事 會(huì)
2010年11月5日
